Como negociar opções com uma pequena conta

Escolha a Conta de corretagem certa para negociação de opções.

Mergulhar no mundo do comércio de opções pode ser confuso, especialmente para comerciantes iniciantes. O primeiro passo para opções de negociação é abrir uma conta de corretagem de opções. Este artigo fornece um conjunto de diretrizes para escolher a corretora das opções corretas dependendo de suas necessidades e estilo de negociação. Ele também cobre pontos importantes a ter em mente ao decidir se trocar esses instrumentos financeiros complexos. (Para mais, consulte: Conhecendo-se a troca de opções.)

Por que é importante selecionar a conta de corretagem correta?

Várias corretoras oferecem opções de negociação em diferentes ativos nos níveis local e mundial. Como a tecnologia quebrou as barreiras geográficas, informativas e institucionais, é possível que um cidadão dos EUA negocie opções binárias em mercados europeus pouco conhecidos. A internet também ofereceu aos comerciantes muitas opções mais de corretores que oferecem uma gama de serviços com um menu de preços diferentes.

Com tantas opções, os comerciantes novos para as opções e comerciantes experientes que procuram um corretor melhor podem ficar sobrecarregados com a diversidade de ofertas. Como as opções são produtos complexos, há uma grande quantidade de complexidade correspondente em produtos projetados para diferentes estratégias de usuários e estilos comerciais. Nem todos os corretores oferecem todos os recursos e funcionalidades desejados.

Os comerciantes devem responder as seguintes perguntas para identificar a conta de corretagem das opções corretas para eles:

Quais são as minhas necessidades individuais e nível de conforto para o meu estilo de negociação de opções? Eu sei o que procurar em uma conta de corretagem típica? Quais tipos de contas estão disponíveis?

Necessidades, Estilo de Negociação e Nível de Conforto para Negociação de Opções.

A primeira e mais importante informação a considerar antes de selecionar uma conta de negociação de opções é o tipo de comerciante que você é. Qual é o seu estilo de negociação, o apetite de risco e quanto dinheiro você está gastando gastos com taxas?

As opções são produtos complexos para entender e negociar. Alguns corretores só podem permitir que uma posição por ordem deixem ao comerciante individual colocar várias ordens - uma de cada vez - para criar uma posição de combinação, enquanto outros corretores podem permitir colocar uma ordem unificada para criar as posições de opção combinadas de uma só vez.

Um indivíduo pode simplesmente desejar comprar e vender as opções de chamada / colocação simples. Outros podem estar mais inclinados a criar estratégias e combinações de opções complexas. Alguns comerciantes intradiários podem querer obter acesso de corretagem descontado para negociação de alto volume e freqüência, enquanto outros podem ser bons com a abordagem de compra e retenção até a data de expiração da opção. Identificar esses pontos com base no estilo e nas necessidades de negociação de um indivíduo irá ajudá-los a selecionar o plano correto da corretora ao custo correto. (Para mais, veja: O básico da rentabilidade das opções.)

Indicadores chave sobre uma conta de corretagem típica.

Dependendo do que o comerciante precisa, eles devem confirmar com seu corretor em recursos e funcionalidades - e os custos associados. Certos recursos podem ser necessários para a estratégia de negociação de um indivíduo, por exemplo, as funções de recompensa são comumente usadas por comerciantes de opções, mas oferecidas por apenas alguns corretores; Os hedgers podem gostar de ver uma exibição gráfica de combinações de opções; e os analistas de risco podem gostar de obter informações disponíveis sobre VaR e análises semelhantes.

Os custos de transação, os mínimos de conta, as interfaces de negociação (call-n-trade, on-line, aplicativos móveis), o tempo de resposta do site, o suporte ao cliente e as legalidades do registro são características gerais a serem consideradas para qualquer conta de corretagem. Os indivíduos devem poder verificar esses detalhes on-line e selecionar o que lhes oferece o melhor ajuste possível. (Para mais, consulte: Contas de clientes - Tipos de contas de corretagem.)

Tipos de conta de corretagem de opções disponíveis.

Existem algumas empresas de corretagem de opções especializadas que oferecem negociação apenas em um tipo de opção selecionado (como as opções binárias ou opções de barreira altamente anunciadas). Mas, em geral, as opções padrão estão disponíveis para negociação através de contas de corretagem padrão que estão habilitadas para negociação de opções.

Nos Estados Unidos, existem três tipos de contas de corretagem: caixa, margem e aposentadoria. Diferentes firmas de corretagem podem oferecer variações nesses temas usando seus próprios nomes únicos, mas, em geral, todas as contas de corretagem disponíveis cairão nessas três categorias.

A conta de corretagem mais simples é a conta de caixa, uma conta de negociação padrão que permite que o comerciante execute negociações de opção em caixa, desde que sejam mantidos recursos suficientes para cobrir o custo do prêmio da opção. Para comprar uma opção, deve-se ter o preço total do caixa para o comércio (opção premium) disponível na conta no momento da compra. A maioria dos corretores coloca os fundos inicialmente cobrados em contas com juros e, portanto, oferece juros sobre este dinheiro até o comércio é colocado. Quando um negócio é colocado, o dinheiro é transferido da conta de juros para a conta de corretagem.

Depois de vender as opções, o corretor deposita o dinheiro de volta em sua conta de caixa, o que torna o dinheiro disponível para novas negociações. Taxas de corretagem, comissões e impostos são debitados diretamente da conta.

É importante notar que a opção venda a descoberto geralmente não é permitida em contas de caixa. Alguns corretores podem permitir opções de curto prazo com base na participação no estoque subjacente, o que pode exigir fundos adicionais para cobrir o risco. Essencialmente, algumas garantias em forma de caixa ou estoque são necessárias para opções curtas ou escritas. (Para mais, veja: venda a descoberto versus compra de uma opção de venda: como os desembolsos diferem?)

Se o comerciante apenas planeja comprar opções para vender ou exercer mais tarde, uma conta de caixa é suficiente. Este é o tipo de conta com que a maioria dos indivíduos geralmente começa.

Uma conta de margem é semelhante a uma conta de caixa ao comprar opções na medida em que o comerciante precisa ter o prêmio de opção inteiro disponível na conta.

As negociações de venda ou curtas com uma conta de margem têm regras diferentes do que com uma conta de caixa, no entanto. Se alguém quiser uma opção curta, que custa US $ 20 em um tamanho de 100, ele pode não precisar de US $ 2000 em fundos de caixa. Se o corretor da opção tiver um requisito de margem de 10%, o indivíduo pode reduzir a colocação, mantendo apenas 10% ou US $ 200 em sua conta de corretagem de opções. Esse montante será bloqueado para outros usos comerciais pelo corretor.

Alguns corretores também podem permitir que as participações em ações sejam usadas como garantia em uma conta de margem.

No entanto, é importante observar que o requisito de margem mudará a cada dia, pois o valor dos títulos em sua conta corretora (ações e caixa) flutua. Se o preço da opção em curto-circuito estiver diminuindo, o que é favorável para o comerciante, o requisito de margem descerá em conformidade, liberando mais fundos para negociação. Se o preço da opção de venda cair para US $ 17 no segundo dia, por exemplo, o requisito de margem será de apenas US $ 170, o que liberará $ 30 (US $ 200 - $ 170) para outros negócios.

Mas se o preço subir, o que é desfavorável para o comerciante de curto prazo, mais dinheiro ou estoque deve ser colocado na conta de margem para manter a posição. Se o preço dos shorts de colocação subir de US $ 24, o novo saldo da margem será de US $ 240, e o comerciante terá que financiar sua conta em US $ 40 adicionais. Falhar em fazê-lo em tempo hábil pode levar o corretor a fechar sua posição de opção aberta e a recuperar o déficit de sua conta.

Os operadores de opções de risco que planejam opções freqüentemente curtas devem ir para uma conta de margem. É muito importante estar ciente dos requisitos de margem específica do estoque subjacente, pois isso afetará seus fluxos de caixa, gerenciamento de capital e, portanto, lucro e perda de negociação de opções. (Para mais, veja: Margem de Negociação: Uma Introdução.)

Você pode manter seu IRA (conta de aposentadoria individual) em uma conta de corretagem para permitir flexibilidade ao investir seu dinheiro em uma variedade de ativos, incluindo opções. Existem muitos tipos diferentes de contas IRA, incluindo o IRA tradicional, Roth IRA, Rollover IRA, SEP IRA e SIMPLE IRA. Devido aos benefícios fiscais associados aos IRAs, os corretores são mais rigorosos com os requisitos de margem de opção devido à sua responsabilidade legal. Normalmente, o curto-circuito de uma opção é permitido somente em uma base de caixa ou como uma chamada coberta. Alguns corretores podem não permitir spreads de opções. Na maioria dos casos, as contas de aposentadoria serão tratadas como contas de caixa. (Para mais, veja IRA Ativos e investimentos alternativos.)

Dependendo do tipo de titulares de contas, as contas de corretagem da opção são ainda classificadas da seguinte forma:

Esta é uma conta pessoal em nome do indivíduo que possui. O estabelecimento de nomeação pode estar disponível, onde as participações podem ser transferidas para o candidato em caso de morte do indivíduo.

Os inquilinos comuns com direito de contas de sobrevivência (JTWROS) pertencem a duas ou mais pessoas, cada uma com uma participação igual. Se um dos inquilinos morre, sua participação é repassada em proporção igual aos outros sobreviventes que são titulares de contas. Esses direitos são uma questão de lei estadual e podem variar de estado para estado.

As contas conjuntas como inquilinos em comum (JTIC) são de propriedade de duas ou mais pessoas, cada uma delas possuindo uma participação claramente especificada. Com a morte, a sua quota é transferida para o beneficiário designado (ou nomeado) e não para o (s) titular (es) da sobrevivente. Esses direitos são uma questão de lei estadual e podem variar de estado para estado.

Uma conta de propriedade da comunidade é de propriedade de duas pessoas casadas que adquiriram propriedade durante o casamento. Baseia-se no pressuposto de que cada cônjuge tem uma participação igual na propriedade adquirida pelos esforços de qualquer um deles durante o casamento. Após o divórcio ou a morte, a propriedade é tratada como sendo metade para cada cônjuge. Apenas alguns estados permitem contas de propriedade da comunidade.

Uma conta de inquilinos pela totalidade é semelhante à conta de propriedade da comunidade, exceto que, no desaparecimento de um parceiro, o parceiro sobrevivente mantém o direito a toda a conta.

Uma guarda, uma curadoria ou uma conta de custódia é mantida por um tutor ou conselheiro designado pelo tribunal para os casos em que o titular da conta pode ser menor ou uma pessoa que já não pode realizar transações financeiras por conta própria. (Para mais informações, consulte: Planejamento de propriedades avançadas: Documentos de assistência à criança.)

Conforme mencionado acima, existem muitos tipos diferentes de contas do IRA. Devido aos benefícios fiscais associados aos IRAs, os corretores impõem exigências de margem de opções rígidas devido à sua responsabilidade legal.

Os custos de transação, os requisitos de saldo mínimo, os requisitos de margem, as características e ferramentas específicas de negociação de opções são pontos importantes a serem considerados antes de selecionar uma conta de corretagem da opção. Você deve selecionar um tipo adequado de contabilidade, dependendo da natureza das suas participações.

Os novatos devem começar com um corretor de oferta de preço baixo e médio, oferecendo opções de negociação. À medida que outros conhecimentos e experiência são construídos ao longo do tempo, o comerciante deve estar preparado para mudar para outro corretor para recursos e serviços aprimorados. Alternativamente, também é possível explorar a possibilidade de atualizar sua conta em sua empresa de corretagem existente para adicionar os recursos e a funcionalidade necessários que você precisa.

Negociação com uma conta pequena.

Todo comerciante quer trocar uma conta de negociação bem financiada (ou seja, uma conta de US $ 1.000.000), mas muito poucos de nós realmente conseguem fazer isso. A maioria dos comerciantes está presa com a negociação de contas relativamente pequenas (isto é, apenas cobrindo a margem necessária). A negociação de uma pequena conta requer um gerenciamento de risco muito rígido (ou seja, gerenciamento de dinheiro) porque não há tampão contra erros ou perdas inesperadas. Por exemplo, se uma conta de negociação cobre apenas a margem requerida em US $ 500, e isso requer uma perda de $ 600, a conta ficará inalterável até que o dinheiro adicional seja depositado.

Negociando uma pequena conta.

Negociar uma conta pequena (ou sob capitalização) é muito mais difícil do que negociar uma grande conta. As grandes contas são armazenadas em buffer contra erros, raias de perda inesperadas e, às vezes, até comerciantes ruins, mas pequenas contas não possuem esse buffer. Grandes contas podem ser usadas para negociar qualquer mercado disponível, mas pequenas contas só podem ser usadas para trocar mercados com baixas exigências de margem e valores pequenos. As grandes contas também permitem uma negociação mais flexível (por exemplo, contratos múltiplos), enquanto as pequenas contas são muito limitadas nas estratégias de gerenciamento comercial que elas podem usar.

Além disso, o comércio de uma pequena conta tem problemas psicológicos que tornam ainda mais difícil o comércio da conta. Por exemplo, quando um comerciante sabe que eles só podem pagar um único comércio perdedor antes que seu acesso não seja negociável (porque ele saberá mais cobrir sua margem requerida), a pressão para fazer um comércio rentável é enorme.

Se o comerciante lidar com a pressão bem, isso pode não ser um problema. No entanto, mesmo os melhores comerciantes perderam negócios e não há nada que possa ser feito para evitar a perda de negócios, então não é algo que o comerciante tenha controle, o que aumenta o estresse psicológico.

Conselhos para pequenas contas.

Com todas as desvantagens, parece que não é possível trocar lucrativamente uma pequena conta.

Este não é o caso, e as pequenas contas são negociadas de forma lucrativa por muitos comerciantes (incluindo comerciantes profissionais). O seguinte conselho é fornecido sob a perspectiva de contas em maiúsculas, mas o conselho realmente se aplica a todas as contas de negociação (mesmo as contas de US $ 1.000.000).

Comércio usando alavancagem - A negociação com alavancagem permite que os comerciantes de pequenas empresas troquem mercados que não podem trocar usando dinheiro. Por exemplo, negociar ações individuais exige diretamente aproximadamente 25% a 30% do valor do comércio em dinheiro (assumindo um requisito de margem típico). No entanto, a negociação do mesmo estoque subjacente utilizando os mercados de opções ou warrants (ambos os mercados altamente alavancados) exige apenas aproximadamente 15% do valor do comércio em dinheiro. Observe que a alavancagem não deve ser usada para aumentar o tamanho do comércio (ou seja, o número de ações), mas deve ser usado apenas para reduzir os requisitos de margem do comércio.

Comércio Conservador - Os comerciantes com contas bem financiadas têm o luxo de fazer negócios com alto risco (por exemplo, grandes perdas de parada em relação aos seus alvos). O comerciante com pequenas contas deve ser mais cauteloso, e certifique-se de que seu risco para a proporção de recompensas e seu índice de ganhos para perdas estão sendo calculados e usados ​​corretamente.

Aderir à Regra de Risco de Um Por cento - A negociação de acordo com a regra de risco de um por cento fornece uma pequena conta com o mesmo buffer (contra erros, perdas inesperadas, etc.) como uma grande conta. Muitos comerciantes profissionais cumprem a regra de risco de um por cento, independentemente do tamanho de suas contas de negociação, porque é uma técnica de gerenciamento de risco muito eficaz.

Alguns comerciantes afirmaram que, de acordo com as contas de negociação com capitalização, não podem ser negociadas com sucesso. Isso não é verdade. Pequenas contas de negociação podem ser mais difíceis de negociar com sucesso, mas se elas são negociadas corretamente, não há razão para que pequenas contas de negociação não possam ser lucrativas.

Ao controlar o estresse que muitas vezes é associado à falta de capitalização, focando no gerenciamento de risco e aplicando corretamente suas técnicas de gerenciamento de risco (especialmente a regra de risco de um por cento), os comerciantes de pequenas contas podem viver de acordo com suas negociações e podem ser capazes de torne sua pequena conta em uma grande conta.

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Como negociar opções em uma conta pequena.

Uma vez que estou sempre procurando maneiras de melhorar a IWO, fiz uma pesquisa há algumas semanas perguntando aos visitantes do meu site o que eles gostariam de um serviço de troca de opções. Uma das perguntas feitas foi o portfólio de modelos de tamanho que você gostaria de ver, e então eu dividi as respostas em vários níveis. Os resultados que encontrei foram que cerca de metade dos meus visitantes queria ver uma conta menor modelada - uma surpresa para mim.

Então eu senti que isso pode ajudá-lo se eu expliquei como eu melhor sentir uma pequena conta deve ser negociada.

Além dos riscos habituais de mercado, há duas outras coisas em que você precisa se preocupar quando trocar opções em uma pequena conta: preservação de capital implacável e estrutura de comissão. O último pode ser ajudado através de uma corretora de opções dedicada que possui boas taxas (SWIM IBKR OXPS), além de não overtrading.

Eu não posso enfatizar o suficiente que overtrading uma pequena conta pode comê-lo através de comissões, bem como ficar impedido.

40% do tempo. Ao ser subcapitalizado, você está em uma desvantagem significativa, e você precisa estar bem ciente disso.

Então, aqui está o meu conselho sobre a estratégia que é mais adequada para contas menores.

Apenas jogue o índice mais líquido e as opções do setor. Use linhas de suporte e resistência extremas para entrar em posições para aumentar suas chances gerais de sucesso. Ao colocar um comércio direcional, use as opções de dinheiro (OTM) e venda uma vertical. Isso o levará ao lado positivo da theta e aumentará suas chances também. A recompensa / risco é reduzida, mas sua probabilidade aumenta. Sempre siga seus gregos gregos, ponderados contra SPY para se certificar de que você não está muito exposto direcionalmente. Se um comércio vai muito bem, venda o lado oposto do comércio para estabelecer um condor de ferro.

Após essa expiração das opções, abrirei duas novas carteiras para os meus assinantes, US $ 7500 e US $ 40.000, o que ajudará a mostrar como o dimensionamento da posição e o hedge do portfólio funcionam ao usar opções. Para a pequena conta, vou usar essa estratégia para ajudar meus subs ganhar uma vantagem no mercado e preservar seu capital.

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Theta Trend.

simples. negociação de opções objetivas.

10 dicas para opções de negociação com uma conta pequena.

Deixe-se ser muito claro sobre algo, as opções de negociação não são fáceis. Minha opinião é que qualquer um que esteja interessado em negociação de opções deve começar pequeno e ter uma idéia de como funciona a negociação de opções. Muitos comerciantes são atraídos pelas opções porque oferecem alavancagem e capacidade de construir posições de mercado neutro. Em outras palavras, você não precisa prever a direção ou você só precisa estar um pouco direto na direção. Seu objetivo como novo comerciante de opções deve ser assumir um nível de risco em seus negócios que é aborrecido enquanto você percebe como os negócios funcionam e o que se adequa à sua personalidade.

A seguinte lista passa por alguns conceitos importantes que um operador de opções novo ou aspirante deve entender.

1. Risco em uma conta pequena.

As negociações de opções que usam ações com preços baixos e ETF & # 8217; s podem ser dimensionadas para que os dólares arriscados por comércio sejam relativamente pequenos. No entanto, a porcentagem do patrimônio da conta em risco será freqüentemente maior. Essa maior porcentagem em risco torna extremamente importante não tomar perdas significativas. Por exemplo, uma estratégia ETF que arrisca $ 100 por comércio é apenas 2% de uma conta de US $ 5.000, mas é 10% de uma conta de $ 1.000. As posições de opções podem ser construídas que arriscam um baixo valor em dólares por comércio, mas os dólares em risco são apenas um ponto de partida para gerenciar o risco.

2. Conheça a porcentagem máxima de perda de capital.

É relativamente fácil conhecer seu risco máximo em um comércio de opções porque muitas negociações definiram o risco. No entanto, a maioria dos comerciantes de opções não trocam de forma que permita que as posições alcancem a perda máxima. As posições são freqüentemente gerenciadas de modo que a perda máxima e o lucro alvo diferem do gráfico de risco. Se você conhece sua perda máxima em termos de dólares, é importante traduzir isso em uma porcentagem do patrimônio da conta. Você pode levar mais de 1% a 3% de perdas seguidas sem destruir o patrimônio da sua conta.

O desafio de dar um tamanho único em todos os números para a porcentagem máxima de risco por comércio é que o número depende do seu percentual de ganhos e sua porcentagem de troca vencedora. Dito isto, manter seu risco abaixo de 5% do patrimônio da conta por comércio é um bom ponto de partida. O documento do sistema Theta Trend possui um capítulo sobre Expectativa que passa em risco e dimensionamento de posição com mais detalhes.

3. Compreenda sua perda em termos da posição.

Suponha que você estabeleça uma perda máxima baseada em dólar para uma nova posição de opções e saiba o que isso significa como uma porcentagem do patrimônio da conta. O próximo passo na negociação de uma posição de opções é entender quais mudanças trarão essa perda. Por exemplo, se o preço subir 1%, você atingirá sua perda máxima ou será necessário um movimento de mercado muito maior? Se o preço só precisa mover uma pequena quantia para atingir sua perda alvo, provavelmente assumirá muito risco.

4. Volatilidade.

Os comerciantes de opções estão sempre observando a volatilidade porque impactam suas posições. Dito isto, a volatilidade terá um menor impacto na sua rentabilidade se você tiver opções de negociação com 30-60 dias de vencimento e negociação pequena. O uso de spreads de tempo e opções mais datadas aumentará o significado da volatilidade.

5. Antecipe necessidades de capital e dinheiro de ajuste.

A diversificação em mercados, ciclos de vencimento e estratégias são formas de reduzir o risco. Em uma pequena conta, a diversificação torna-se mais desafiadora porque a margem para negociações ocupará uma maior porcentagem do patrimônio da conta. Além disso, é importante não assumir uma posição tão grande que não pode ser ajustada. É importante antecipar que a capital que você deseja usar no próximo ciclo de validade, bem como o capital que deseja, em dinheiro, para ajustes.

6. Negociando borboletas em uma conta pequena.

A Butterfly é uma das poucas estratégias de opções que funciona bem em uma pequena conta. Uma amostra da estratégia de borboleta para uma pequena conta compraria uma borboleta de 45-55 dias um pouco abaixo do dinheiro em um ETF de mercado de ações como SPY ou IWM. Se o preço for mais elevado, uma segunda borboleta pode ser comprada para esticar as linhas de intervalo de expiração. Se os preços se negociarem mais alto novamente, a primeira borboleta pode ser enrolada.

O objetivo da estratégia é manter o mercado preso no prazo de vencimento, mesmo sem tomar uma perda muito grande. O benefício de negociar a estratégia é que a posição geralmente ganhará dinheiro com a desvantagem devido à distorção. Uma das coisas boas sobre o comércio de uma borboleta é que a relação risco / recompensa é relativamente favorável, o que torna a estratégia mais indulgente.

7. Condutores de ferro.

O Iron Condor é outra boa estratégia e uma solução viável para opções de negociação com uma pequena conta. Muitos comerciantes aprendem a trocar Iron Condors em ETF & # 8217; s como SPY, QQQ ou IWM. Depois de algum sucesso, os comerciantes se mudam para produtos maiores como SPX, RUT, NDX ou MNX. Com a liquidez das opções do SPX e o pequeno espaçamento de pontos de 5 pontos, o SPX é um bom produto para comercializar Iron Condors em uma pequena conta.

Muitos comerciantes gostam de iniciar condores de ferro de alta probabilidade vendendo o fundo das opções de dinheiro. Os negócios fazem do dinheiro uma alta porcentagem do tempo, mas às vezes requerem ajustes para manter o risco sob controle. Como resultado, é importante manter alguma parcela de uma pequena conta em dinheiro para ajustes.

Um pouco mais de informação sobre Iron Condors pode ser encontrada aqui.

8. Opções semanais.

As opções semanais proporcionam a oportunidade de fazer alguns negócios a cada mês. No entanto, as Opções semanais têm alguns riscos adicionais que os tornam mais perigosos para uma pequena conta. Posições positivas de Theta Weekly Options freqüentemente representam alto risco direcional (pense gamma) que potencialmente pode destruir uma pequena conta. Suponha que você venda uma vertical de 5 pontos de largura, 10 delta SPX com uma semana de expiração. Essa vertical provavelmente será vendida por cerca de um crédito de .45 com um risco máximo de 4.45. O problema com esse tipo de posição é que, mesmo que você possa querer fechar a posição por menos do que a perda máxima, uma lacuna contra a posição pode levar a uma perda maior do que o planejado. Como resultado, uma quantidade menor de capital deve ser alocada para estratégias que usam Opções Semanais e que podem ser desafiadoras ou impossíveis com uma pequena conta.

Informações adicionais sobre troca de opções semanais podem ser encontradas aqui, aqui e aqui.

9. Negociação direcional.

Existem formas Theta positivas e negativas para trocar opções de forma direta. O comércio direcional Theta positivo permite que os comerciantes das opções sejam apenas parcialmente corretos ou até mesmo errados na direção e ainda saem à frente. O spread vertical permite aos comerciantes de opções uma maneira de negociar de forma direta um mercado sem a necessidade de ser completamente correto na direção. Por exemplo, um 25 delta vertical colocado com 40 dias de expiração tem aproximadamente 75% de chances de expirar. O comércio ganhará dinheiro se o mercado subir, permanecer em torno do mesmo, ou mesmo diminuir ligeiramente. O comércio ganhará dinheiro desde que o preço permaneça acima do curto ataque no vencimento.

Baixe o Theta Trend Document para obter uma boa visão geral sobre Theta positiva, negociação de opções direcionais aqui. O documento fornece um sistema de negociação de opções direta Theta, que pode ser negociado de forma muito pequena, usando opções na ETF & # 8217; s.

10. Comissões (o que você realmente pensou sobre esse tempo)

A realidade das opções de negociação com uma pequena conta é que as comissões podem reduzir os retornos e se tornar um fator significativo na sua negociação. Se o seu lucro alvo em um comércio é de US $ 50 e você paga US $ 12 em comissões, uma parcela significativa do seu capital será para o seu corretor. Uma taxa por contrato de US $ 1,50 ou menos permite que você troque algumas estratégias, mas esteja ciente de que os ajustes serão caros para negociações de baixo lucro.

Não hesite em publicar quaisquer perguntas que tenha nos comentários abaixo e obrigado pela leitura.

Pós-navegação.

Às vezes eu vejo comerciantes que se referem a negócios como & # 8220; blah blah em $ xxx, xxx capital planejada & # 8221 ;. Qual é o capital planejado neste contexto? I & # 8217; ve seen & # 8220; capital planejada & # 8221; explicado como o capital máximo que você aloca para copping uma perda (ou seja, perda máxima), mas quando as pessoas se referem a capital previsto de $ 750,000, o que eles significam? : /

O capital planejado é o conceito de capital máximo em risco em uma posição, mas essa é muito diferente da perda máxima desejada. Digamos, por exemplo, que vendemos um spread vertical SPX de 10 pontos para um crédito de 1,00. Nesse caso, o risco máximo é 9,00 (largura do spread menos o crédito). Se o nosso capital planejado para o comércio fosse 10k, nós teoricamente venderíamos 11 spreads e permaneceríamos dentro do capital planejado. Note que fazer isso não deixaria muito espaço para ajustes.

Uma coisa a ter em mente é que o capital planejado é diferente da perda desejada. Tomar uma perda igual ao capital planejado sugeriria que o mercado encerrasse o comércio além da posição em si e que esse não é um resultado desejável. Na grande maioria dos casos, o ponto de perda deve ser muito inferior ao capital planejado. Obviamente, poderíamos acordar com o mercado em zero e isso pode não ser possível, mas, em geral, a perda deve ser muito menor do que o capital planejado.

Espero que ajude.

Oi & # 8211; isso ajuda, obrigado! 🙂

Eu tenho uma conta $ 5000. Quanto devo usar para negociações de opções? Eu apenas compro puts e chamadas com pelo menos 2 meses de expiração.

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Como negociar dia com menos de US $ 25.000.

Esta publicação me tem um pouco de enigma. Estou escrevendo sobre algo que não estou totalmente a bordo, mas reconheço como um mal necessário; dia comercial com menos de US $ 25.000 em sua conta.

O comércio diário é definitivamente uma das coisas mais difíceis que alguém pode fazer, e a maneira ideal de fazê-lo é ter uma conta bem capitalizada e alguma experiência prática para montar o raio intradía. A óbvia questão financeira é que nem todos podem dar ao luxo de soltar 25K + em uma conta de negociação para obter privilégios comerciais de dia e a questão da experiência acaba por ser um cenário de "frango ou ovo".

Eu sei que alguns de vocês estão gritando em suas telas agora, e não só porque um comércio está indo contra você. Você está gritando "Hey Poindexter, e quanto ao comércio de papel?" Bem, eu não acredito no comércio de papel, um ponto que eu fiz novamente na minha publicação recente sobre encontrar um mentor de negociação. Minha alternativa é trocar tamanho de posição pequeno até que seu nível de habilidade / equidade chegue ao ponto em que você pode começar a aumentar.

Essa publicação provocou muitos e-mails posando a pergunta: "Como posso obter o dia-a-dia da prática, desde que eu não tenho $ 25,000 para colocar na minha conta?". Essa é a minha resposta a essa pergunta.

O Método Rolling Five Day:

Este é o melhor método, e eu acredito, mais seguro para o dia de negociação de uma conta sub-25K. Você pode fazer negócios de três dias durante um período de cinco dias. Você não terá 4x poder de compra, mas você pode usar margem regular de 2x para seus negócios.

Eu gosto e recomendo este método, porque isso obriga você a ser mais discriminatório em suas escolhas comerciais. Se você ver uma série de configurações medíocres um dia, é mais provável que você transmita e espere por melhores dias em outro dia, já que o seu pó seco é limitado.

A Conta de corretagem dividida:

Então, digamos que você tem apenas 10K para trocar, e você está morto no dia comercial (... você sabe que há algo chamado "negociação de swing" e "negociação de posição" também). Você pode dividir seus fundos ao meio e abrir duas contas com dois corretores diferentes.

Ao fazer isso, você efetivamente poderá fazer transações de seis dias em uma base contínua de cinco dias (mais uma vez, apenas com 2x de poder de compra de margem), o que deve ser mais do que suficiente para um comerciante inicial.

No passado, isso seria uma maneira estranha de executar negócios, mas a facilidade em que agora você pode abrir contas, transferir dinheiro e negociar on-line torna definitivamente uma opção viável.

Método de lavagem da conta de corretagem dividida:

Mesmo configurado como acima, mas se você insistir em ter uma habilidade quase ilimitada para negociar dia uma conta sub-25K, esse método irá apelar para você.

Por exemplo, você faz um longo comércio de 50 ações na XYZ no corretor # 1. Quando você está pronto para "fechar a posição", você vende apenas 50 ações baixas da XYZ no corretor # 2, efetivamente tornando-a plana. Você pode então fechar cada lado no dia seguinte, sem usar nenhum dos seus negócios de três dias.

Obviamente, você incorrerá em alguns custos extras, pois você terá quatro eventos comissionáveis ​​em vez de dois, bem como um pouco de deslizamento dependendo da largura do spread no estoque que você está negociando. Por isso, sugiro que você use apenas esse método se você estiver negociando com uma comissão por ação configurada.

Se você estiver negociando pequenas (25-100 ações), você provavelmente só irá cobrar uma taxa mínima por cada lado (geralmente US $ 1,00) e os custos de deslizamento, se houver, serão insignificantes. É um pequeno preço a pagar pela capacidade de negociação quase ilimitada de um dia com uma conta sub-25K.

Uma última nota sobre as opções "Divisão de corretagem". Eu duvido muito disso, mas é possível que nos montes de regulamentos da SEC que existam, pode haver algumas regras contra a negociação de duas contas de corretagem separadas dessa maneira relacionada, mas se houver A), ninguém está monitorando isso, e B) realmente , qual seria a "penalidade"? Acho que posso dizer com segurança que, para todos os efeitos, isso é completamente permitido.

Há uma série de empresas de comércio de propósitos que você pode negociar, seja no chão ou "praticamente". Essas empresas permitem mínimos de contas muito pequenas (muitas vezes tão baixas quanto $ 5,000) e você pode negociar com o capital da empresa, o que lhe permite Poder de compra de comércio de dia inteiro (às vezes mais) e sem restrições de limite de comércio do dia. Você também pode negociar com uma estrutura de microcomissão.

Claro, como você pode imaginar, não existe um almoço grátis. Ao negociar com uma empresa de suporte, você não consegue manter 100% de seus lucros, você obtém uma porcentagem de "pagamento" com base em vários fatores. Você também pode ter que fazer um número mínimo de negócios ou pagar uma taxa para usar sua plataforma.

Eu nunca usei uma loja de suporte, mas conheço os comerciantes que têm. Ouvi histórias boas e más, então, se você optar por seguir esta rota, certifique-se de investigar completamente e obter algumas referências antes de se comprometer.

Não há restrições de negociação no dia sobre os futuros e, uma vez que você só precisa colocar uma pequena porcentagem do seu tamanho geral do contrato, a alavancagem é mais do que você precisará.

Dito isto, se você estiver de alguma forma pensando em negociar ouro ($ GC_F), óleo ($ CL_F), trigo ($ ZW_F), ou basicamente qualquer outra coisa, o E-mini, apenas me envie 95% de seus fundos de negociação e peça ao seu amigo que feche sua cabeça entre a porta do carro. Que você vai acabar com mais dinheiro e ainda assim se sentir melhor do contrário.

O S & amp; P 500 E-mini ($ ES_F) eo NASDAQ 100 E-mini ($ NQ_F) são os únicos contratos de futuros que um comerciante inicial deve tentar negociar no dia.

Mesmo assim, ainda é difícil para um comerciante levemente capitalizado trocar $ EF_F, pois cada ponto é igual a $ 50.00 ($ 12.50 por tiquetaque, quatro carrapatos a um ponto). Se você tiver uma conta 5K, apenas um ponto seria igual a 1% do capital de risco, o que não lhe dará muito espaço para estar errado. Você provavelmente gostaria de ter um tamanho de conta mínimo de 10K + para efetivamente trocar o $ ES_F.

O $ NQ_F é apenas US $ 20,00 por ponto (US $ 5,00 por marca, quatro carrapatos por ponto), mas se move mais rápido, mais distante e mais erraticamente do que o $ ES_F. Passei os últimos dois anos negociando $ NQ_F, e mesmo com mais de 30 anos de experiência em ações de negociação ainda acho difícil às vezes.

Não importa o quão difícil você deseja negociar no dia com uma conta sub-25K, fique avisado que os futuros são uma classe de ativos muito, muito difícil e especializada, e apenas alguns comerciantes sempre serão consistentemente rentáveis ​​com eles.

Como os futuros, o forex não possui restrições de negociação no dia e ampla alavancagem para os pequenos comerciantes de contas. Também houve uma proliferação de recursos para aprender sobre o comércio forex nos últimos anos.

Um dos benefícios da troca de divisas sobre os futuros é que você pode ter uma posição de tamanho mínimo que melhor se relaciona com risco de risco com uma pequena conta. Como comerciante do dia do começo, você deve manter os cruzamentos mais líquidos como o EUR / USD ($ EURUSD). Se você tentar trocar algo como o EUR / TRY (Euro contra a Lira turca), mais uma vez, coloque a cabeça na porta do carro & # 8230; & # 8230;

As moedas têm seu próprio conjunto de desafios. Eles não negociam como ações, no entanto, muitos comerciantes sentem que eles respeitam mais de perto as "regras" da análise técnica. Felizmente, existem muitos comerciantes de grandes divisas lá fora para aprender.

Então lá você tem, como se locomover o sistema, vença o & # 8220; man, & # 8221; e seja um vandalismo comercial. Certifique-se de sempre manter o risco em sua mente para que você possa se formar desse nível de negociação e torná-lo a uma conta de dia de negociação totalmente financiada.

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